一批华尔街银行因使用WhatsApp和其他消息应用程序讨论商业事宜而被罚款5.49亿美元

华尔街银行因使用WhatsApp等消息应用讨论商业事宜被罚款5.49亿美元

  • 美国证监会和商品期货交易委员会对一组华尔街公司罚款总额为5.49亿美元。
  • 这些公司承认员工使用WhatsApp和其他消息服务进行商务目的。
  • 富国银行、法国巴黎银行和蒙特利尔银行等是面临最高罚款的公司。

周二,两家监管机构宣布对一组华尔街银行处以巨额罚款,这些银行承认使用WhatsApp和其他消息服务进行商务目的。

美国证券交易委员会对九家公司处以总计2.89亿美元的罚款,而商品期货交易委员会则处以2.6亿美元的罚款,总罚款达5.49亿美元。两个机构均称,这些公司在遵守规定方面的记录不足。

近年来,监管机构加强了对银行家使用私人消息平台进行工作相关目的的监管,例如WhatsApp和个人电子邮件地址,这些平台无法有效监控。

美国证交会执法部主任古比尔·格鲁瓦尔在一份新闻稿中表示:“遵守联邦证券法的账簿和记录要求对于保护投资者和维护良好的市场运作至关重要。”

“虽然一些经纪商和投资顾问听到了这个信息,主动报告违规行为或改进内部政策和程序,但今天的行动提醒我们,仍然有很多人没有这样做,”他继续说道。

这些周三的公告使美国证交会与该问题相关的总罚款金额达到了15亿美元,而商品期货交易委员会的声明称,迄今为止已经处以超过10亿美元的罚款。

以下是具体的公司和罚款金额。

美国证监会

  • 富国银行:1.25亿美元
  • 法国巴黎银行:3500万美元
  • SG美洲证券:3500万美元
  • 蒙特利尔银行资本市场:2500万美元
  • 瑞穗证券美国:2500万美元
  • 霍利汉·洛基:1500万美元
  • 摩利是公司:1000万美元
  • Wedbush证券:1000万美元
  • SMBC日航美国证券:900万美元

商品期货交易委员会

  • 法国巴黎银行:7500万美元
  • 法国兴业银行:7500万美元
  • 富国银行:7500万美元
  • 蒙特利尔银行:3500万美元