马萨诸塞州监管机构对证券行业中的人工智能展开调查

Massachusetts regulators investigate AI in securities industry.

波士顿,8月3日(ANBLE) – 马萨诸塞州证券监管机构已对投资公司在与投资者互动中使用人工智能的方式展开调查,引发对该技术潜在未受限制使用的担忧。

马萨诸塞州国务卿比尔·加尔文(Bill Galvin)在周四宣布,他的办公室已向使用或开发AI进行业务的多家公司发出询问函,包括摩根大通(JPM.N)和摩根士丹利(MS.N)。

据加尔文的发言人称,其他收到函件的公司还包括Tradier Brokerage、美国虎证券、E*Trade、Savvy Advisors和Hearsay Systems。加尔文是一位资深的民主党人和知名的州证券监管机构。

“如果在不足以确保适当披露和考虑利益冲突的监管措施的情况下部署,我担心这项技术可能会对投资者造成损害,”加尔文在一份声明中说。

这些公司的代表未立即回应置评请求。

此项调查是美国证券交易委员会(SEC)提出要求证券经纪商消除人工智能在交易平台上可能存在的利益冲突之后的一周。

SEC的提案目前面临公众评论期,在决定是否采纳之前,其中一部分是受2021年的“表情包股票”狂热的启发,SEC官员表示,预测分析有助于推动零售投资者行为的“游戏化”。

加尔文的办公室表示,他特别关注公司在AI方面采取的监管程序,以确保其不会将公司利益置于投资者客户之前。

加尔文的证券部门还计划评估已经部署AI的公司在披露过程中采取的程序,并且还正在检查一些公司使用该技术创建的营销材料。